華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)D : 關(guān)于華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金增加D類基金份額并修改基金合同等法律文件
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時(shí)間：2024年08月22日 11:50:49 中財(cái)網(wǎng) |
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原標(biāo)題:華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)D : 關(guān)于華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金增加D類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告
為了更好地滿足投資者的投資需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的有關(guān)約定，華富基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）經(jīng)與基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年8月23日起，增加華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）D類基金份額，并相應(yīng)修改基金合同等法律文件相關(guān)條款。現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、本基金新增D類基金份額的基本情況
本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，包括A類基金份額與D類基金份額；在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可以自主選擇A類基金份額、C類基金份額或D類基金份額對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購。
具體分類規(guī)則及費(fèi)率如下所示：
1、本基金A類、C類、D類基金份額的基金代碼與基金簡(jiǎn)稱：
| 華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金 | | | |
| | A類基金份額 | C類基金份額 | D類基金份額 |
| 基金代碼 | 006451 | 006452 | 022063 |
| 基金簡(jiǎn)稱 | 華富中證5年恒定久期國開債指
數(shù)A | 華富中證5年恒定久期國開債指
數(shù)C | 華富中證5年恒定久期國開債指
數(shù)D |
2、申購費(fèi)率
本基金D類基金份額的申購費(fèi)率如下表所示：
| 申購金額（含申購費(fèi)） | 申購費(fèi)率 |
| 100萬元以下 | 0.50% |
| 100萬元以上（含），200萬元以下 | 0.30% |
| 200萬元以上（含），500萬元以下 | 0.15% |
| 500萬元以上（含） | 每筆1000元 |
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金D類基金份額的申購費(fèi)用由D類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
3、贖回費(fèi)率
本基金D類基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
| 持有基金份額期限（Y） | 贖回費(fèi)率 |
| Y＜7日 | 1.50% |
| 7日≤Y | 0 |
D類基金份額的贖回費(fèi)用由申請(qǐng)贖回D類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，并將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
二、D類基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換與定投
投資者可自2024年8月23日起辦理本基金D類基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換以及定期定額投資業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參考本基金的更新招募說明書及相關(guān)公告。
三、D類基金份額適用的銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)實(shí)際情況按照相關(guān)程序變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、基金合同的修改內(nèi)容
本基金基金合同的修訂對(duì)本基金原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，根據(jù)基金合同的約定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，無需召開基金份額持有人大會(huì)。本公司已就修訂內(nèi)容履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。本基金基金合同的修改詳見附件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金管理人承諾以恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
華富基金管理有限公司
2024年8月22日
附件、《華富中證5年恒定久期國開債指數(shù)型證券投資基金基金合同》修改對(duì)照表
| 章節(jié) | 原基金合同表述 | 修改后表述 |
| 第二部分
釋義 | 56、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購時(shí)，收取認(rèn)
購/申購費(fèi)用，但不從本類別的基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的基金份額
57、C類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購時(shí)，不
收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額 | 56、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)
費(fèi)收取方式等不同，將基金份額分為不同的類別。在
投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，包括A類基金份額與D類基
金份額；在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、而是從本
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份
額。本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份
額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類
基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算
并公告基金份額凈值 |
| 第三部分
基金的基
本情況 | 八、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取
方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人
認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而不從本類別的基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在
投資人認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從本
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份
額。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼，并分
別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類基金
份額凈值＝該計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
/該計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。 | 八、基金份額的類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等
不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時(shí)
收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的，包括A類基金份額與D類基金份額；在投
資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、而是從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金
A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設(shè)
置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、
C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算并公告基金
份額凈值。 |
| 第六部分
基金份額
的申購與
贖回 | 三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)
日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； | 三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)
日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)
算； |
| 第六部分
基金份額
的申購與
贖回 | 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金
申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金A類基
金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說
明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)
日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)
后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 | 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金
申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金A類、D
類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招
募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除
以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單
位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。 |
| 第六部分
基金份額
的申購與
贖回 | 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
4、A類基金份額申購費(fèi)用由申購A類基金份額
的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 C類基金份額不收
取申購費(fèi)用。 | 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
4、A類、D類基金份額申購費(fèi)用分別由申購A類、
D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基
金份額不收取申購費(fèi)用。 |
| 第六部分
基金份額
的申購與
贖回 | 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
6、本基金A類基金份額的申購費(fèi)率、A類基金份
額和C類基金份額的申購份額具體的計(jì)算方法、贖回
費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金
管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書
中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)
調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)
方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。 | 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
6、本基金A類、D類基金份額的申購費(fèi)率、A類基
金份額、C類基金份額和D類基金份額的申購份額具
體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法
和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確
定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在基金
合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 |
| 第十四部
分基金資
產(chǎn)估值 | 五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合
理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基
金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)
誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。 | 五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合
理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任
一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。 |
| 第十四部
分基金資
產(chǎn)估值 | 五、估值錯(cuò)誤的處理
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)公告。 | 五、估值錯(cuò)誤的處理
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。 |
| 第十五部
分基金費(fèi)
用與稅收 | 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基
金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金
資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值 | 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值 |
| 第十六部
分基金的
收益與分
配 | 三、基金收益分配原則
3、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)，由
于本基金A類基金份額與C類基金份額的基金費(fèi)用
不同，不同類別的基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤或
將不同； | 三、基金收益分配原則
3、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)，由
于本基金A類基金份額、C類基金份額與D類基金份
額的基金費(fèi)用不同，不同類別的基金份額對(duì)應(yīng)的可
供分配利潤或?qū)⒉煌?/td> |
中財(cái)網(wǎng)
